河南证监局2022年提防不法证券期货宣传月运动（经典案例转载））

分类：公司新闻
作者：
泉源：
宣布时间：2022-05-17
会见量：0

河南证监局2022年提防不法证券期货宣传月运动（经典案例转载））

【提要形貌】河南证监局2022年提防不法证券期货宣传月运动

分类：公司新闻
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宣布时间：2022-05-17
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案例一

“股轩堂”不法荐股被判处不法谋划罪

【案情简介】

2016年10月起，戴某某等人注册建设上海元慧企业治理咨询有限公司（以下简称“公司”）。公司在未获得中国证监会批准的情形下，设立“股轩堂”网站，宣布大宗“高级课程”“导师析盘”“战绩回首”等含有指导股票生意的内容，吸引投资者关注。公司通过虚构员工“大型券商”“私募机构”从业履历、编造“历史战绩”等方法，将其包装成“胜率高”“盈利稳”的“导师”“股神”。事实上，公司员工既没有证券从业资质，也不具备证券投资剖析专业能力。

在“股轩堂”网站张扬宣传下，投资者或自动、或被招揽加入公司组建的微信群，微信群名称大多铿锵有力、激情万丈，如“六月特战翻倍群”“一波战法神秘特训营”等。公司安排营业员划分饰演“导师”“学员”等差别角色，一连在群内宣布“某某先生短线选股暴涨30%”“某某学员一个月收益翻倍”等虚伪截图，继而最先兜售998元至69800元不等的月度、季度、半年或年度会员课程。在微信群“盈利”新闻的轰炸下，投资者逐渐失去理性，纷纷购置会员服务。

投资者购置会员后陆续发明，“导师”“股神”推荐的股票都不灵了，并未泛起“一连暴涨”“火箭发射”的情形，而是一买就亏、阴跌一直、深度套牢。此时投资者才如梦方醒，发明自己受骗受骗，要求公司退还会员费。早先营业员会对投资者举行宽慰，以先生状态不佳为捏词搪塞，甚至忽悠投资者继续购置更高级的课程，允许先容更厉害的先生。但一旦发明投资者要求退费的态度坚决，营业员会连忙将投资者微信等联系方法拉黑，不再剖析任何诉求。

现在，上海松江区人民法院已讯断戴某某等5人组成不法谋划罪，划分判处6年及以下有期徒刑，没收违法所得并处300万元及以下罚金。

【危害警示】

在此，郑重提醒宽大投资者，对种种“荐股”运动坚持高度小心，远离“不法荐股”运动，以免遭受工业损失。

案例二

“笼络网”股票配资案被告最高获刑10年

【案情简介】

李某等8人在明知其开立的融鑫汇公司不具有谋划证券营业资质的情形下，以赚钱为目的，开展场外配资营业，这8名被告人划分为公司股东、总司理、副总司理、招商部主管、风控部主管等。被告人事先联系好金主提供配资资金及真实证券账户使用权，通过署理商举行客户开发�？突ü邛位愎咎峁┑牡谌缴庵斩巳砑�“笼络网”、“笼络宝”APP、微信公众号等互联网平台（统称“笼络网”平台）开立证券子账户，交纳包管金，获得3至8倍融资，并在上述平台举行证券生意委托、盘问证券生意信息、举行证券生意整理，客户生意委托等通过上述平台系统后台自动对应到金主提供的真实证券账户，并由真实证券账户向证券公司委托实现证券生意。融鑫汇公司以治理费和服务费等名义收取客户配资利息和生意手续费，谋划时代，共开立子账户1.7万余户，成交金额288亿余元，获取治理费、延期用度、用户服务费、出金手续费等收入共计3.5亿余元。

法院以为，被告人李某等8人违法国家划定，未经国家有关主管部分批准不法谋划证券营业，扰乱市场秩序，情节特殊严重，其行为均已组成不法谋划罪，依法判处被告人李某等8人有期徒刑10年至缓刑3年不等的刑罚，并处以400万至10万不等的罚金，追缴违法所得，没收作案工具。

【危害警示】

现在，不保存正当的场外配资机构。请投资者远离宣称提供场外配资服务的机构或小我私家，阻止工业遭受损失。

案例三

假借私募基金挂号备案不法集资

法定代表人被判不法吸收公众存款罪

【案情简介】

A投资基金治理有限公司（简称“A公司”）于2014年5月在中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）挂号为私募基金治理人，吕某系A公司现实控制人并挂号为法定代表人。2011年8月至2015年时代，吕某通过A公司员工、B投资咨询有限公司（以下简称“B投资公司”）以及C包管股份有限公司（以下简称“C包管公司”）相关营业职员，借助电话推销、陌头招揽、散发宣传资料等方法，以投资A公司刊行的“投资基金”、“信托产品”的名义向不特定工具果真宣传召募资金，向投资者允许按期还本付息。投资者与A公司签署合资协议举行投资，产品限期从半年、一年到三年不等，合资协议中约定12%、13%和13.5%三个差别层次的牢靠年化收益率。通过上述方法，吕某共计向327名投资者吸收资金9亿余元，主要投向A公司的关联企业。由于后续相关产品到期未能准时兑付，投资者陆续向公安机关报案。2016年2月，审查机关以吕某组成不法吸收公众存款罪向人民法院提起公诉。阻止法院审讯阶段，吕某仍有8亿余元投资款未能退还投资者。

最终，法院认定吕某现实系假借私募基金挂号备案的正当形式变相吸收公众存款，判断吕某组成不法吸收公众存款罪，且数额重大，判处有期徒刑8年并处分金40万元，责令退赔投资者损失。

【危害警示】

在此提醒宽大投资者，请选择正当正规金融机构举行投资生意，提高小心、抵制诱惑。一旦发明自己受到此类不法证券期货运动损害，请实时向外地人民政府举报或者向公安机关报案。

案例四

深圳查处贵金属不法期货生意案

【案情简介】

刘某于2013年10月至2013年12月，通过深圳市C公司先容，与B公司签署了在A贵金属生意平台举行现货白银投资的协议。刘某先后在A平台亏损80余万元之后，发明A、B、C涉嫌诈骗，遂向深圳市公安机关报案。深圳市公安机关对B、C公司举行了视察，并抓获有关犯法嫌疑人。经查，B公司为A平台的会员单位，C公司为B公司的署理机构，C公司在QQ群寻找目的客户，通过“一对一指导”、“盈利丰富”等话术，蛊惑客户到A平台生意。上述公司涉嫌不法谋划期货营业，深圳市公安部分以涉嫌不法谋划罪举行立案查处。现在，深圳法院已对C公司依法举行了讯断并处�？�。

【危害警示】

现在，一些地方生意场合，打着石油、黄金、白银等现货生意的旗帜，以高额回报等方法劝诱客户以类期货生意方法举行生意，有的还诱骗投资者频仍生意以赚取巨额手续费，有的甚至与投资者举行对赌生意，造成投资者损失。在此提醒宽大投资者，在举行投资生意之前，请务必清晰地相识有关生意规则、投资危害等，以防受骗受骗，遭受损失。请自觉抵制高利诱惑，远离不法期货运动陷阱！